写于 2018-12-25 08:09:01| 88lifa.com| 金融
<p>据路透社报道,据知情人士透露,金融业监管局已将其仲裁部门新负责人的调查范围缩小到两名自己的长期官员</p><p>这位知情人士表示,华尔街由行业资助的监管机构美国金融业监管局(FINRA)将与该案件管理部门负责人理查德•贝瑞(Richard Berry)或其调解主任肯尼思•安德里克(Kenneth Andrichik)取代其仲裁部门的退休主管</p><p>监管机构上周三表示,已担任FINRA仲裁负责人18年的Linda Fienberg将于11月底退休</p><p> FINRA制定并执行证券业规则,并监督投资者必须解决与经纪公司的法律纠纷的论坛</p><p>投资者在签署开立账户协议时同意强制仲裁程序</p><p>贝瑞没有立即回复要求置评的电话</p><p>安德里克拒绝发表评论</p><p>该人士称,目前尚不清楚美国金融业监管局何时会作出决定</p><p> Berry和Andrichik长期为FINRA及其前身组织全国证券交易商协会工作</p><p>根据他的LinkedIn简介,Berry在旧金山加州大学黑斯廷斯法学院获得法律学位,于1995年加入监管机构</p><p>根据他的LinkedIn个人资料,Andrichik自1980年以来一直为FINRA工作</p><p>他拥有芝加哥洛约拉大学法学院的法学学位</p><p> FINRA即将离职的仲裁负责人Fienberg监督了该机构有争议的仲裁程序的许多变更,包括在每个三人仲裁小组中删除强制性的行业附属仲裁员</p><p>该系统的批评者表示,它偏向华尔街公司</p><p> Fienberg退休是为了限制行业资深人士在投资者与其经纪人之间的许多争议中担任仲裁员的计划正在美国证券交易委员会审理</p><p> Fienberg还担任FINRA的首席听证官,